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第十五条有下列情形之一的，不得担任公开募集基金的基金管理人的董事、监事、管理人员和其他从业人员： （一）因犯有贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的； （二）对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、管理人员，自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾五年的； （三）个人所负债务数额较大，到期未清偿的； （四）因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券、证券公司、证券登记结算机构、期货、期货公司及其他机构的从业人员和工作人员； （五）因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员； （六）法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员浙江宁波
基金业协会根据私募基金的类型、募集资金规模等情况
实施分类公示
第三十八条基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向务院证券监督管理机构报告浙江宁波
第三十三条 私募基金管理人应当自私募基金募集完
毕之日起 20 个工作日内，依法向基金业协会报送下列材料，
办理备案：
（一）《私募条例》第二十二条规定的材料；
（二）招募说明书；
（三）风险揭示书以及投资者适当性相关文件材料；- 17 -
（四）募集账户信息、募集账户监督协议；
（五）证监会和基金业协会规定的其他材料
第五十二条 证监会或者其派出机构对公募基金管理人采取责令停业整顿、其他机构托管、接管等风险处置措施的，可以同时采取下列一种或者多种措施：
（一）《证券投资基金法》第二十四条款规定的措施；
（二）责令特定基金产品按照方式运作；
（三）责令将公募基金管理等业务转由证监会或者其派出机构的临时基金管理人代为履行管理职责；
（四）证监会或者其派出机构认为必要的其他措施
第六十八条 基金管理人应当按时支付赎回款项，但是下列情形除外：
（一）因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项；
（二）证券交易场所依法决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；
（三）基金合同约定的其他特殊情形
第八十三条 清算后的剩余基金财产，应当按照基金份额持有人所持份额比例进行分配
公募基金管理人违法经营情节严重或者出现重大风险，继续存续或者经营将严重损害基金份额持有人利益或者危害金融市场秩序的，证监会或者其派出机构可以直接做出取消公募基金管理业务资格或者撤销的决定
私募基金管理人应当在登记完成后的 10 个工作日内，向- 7 -
注册地的证监会派出机构报告浙江宁波
第二十一条 公募基金管理人应当按照证监会的规定加强基金销售管理，建立和完善投资者适当性管理制度，履行投资者适当性义务，保障销售资金安全，规范宣传推介活动，不得从事不正当销售或者不正当竞争行为
好买基金研究中心人士指出，真正给予私募“合法”的身份，从信息披露、证券报备等多渠道加强对私募的监管，将有利于树立行业公信力，使行业能更规范健康地发展
第十五条 有下列情形之一的，不得担任私募基金管理人，不得成为私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人或者主要出资人：
（一）有本办法第十六条规定情形；
（二）被协会采取撤销私募基金管理人登记的纪律处分措施，自被撤销之日起未逾3年；
（三）因本办法第二十五条款第六项、第八项所列情形被终止办理私募基金管理人登记的机构及其控股股东、实际控制人、普通合伙人，自被终止登记之日起未逾3年；
（四）因本办法第七十七条所列情形被注销登记的私募基金管理人及其控股股东、实际控制人、普通合伙人，自被注销登记之日起未逾3年；
（五）存在重大经营风险或者出现重大风险事件；
（六）从事的业务与私募基金管理存在利益冲突；
私募基金管理人不得通过投资者短期赎回私募基金份- 18 -
额等方式，规避私募基金实缴规模要求 公募基金管理人应当坚持稳健经营理念，业务开展应当与自身的公司治理情况、人员储备、投研和客户服务能力、信息技术系统承受能力、风险管理和内部控制水平、业务保障能力等相匹配，切实保护基金份额持有人的长远利益
第五条 基金业协会依据法律、行政法规、证监会的规定和自律规则，对基金管理公司及其业务活动、其他公募基金管理人的公募基金管理业务活动实施自律管理浙江宁波
百四十三条信息技术系统服务机构未按照规定向国院证券监督管理机构提供相关信息技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料、有重大遗漏的，责令改正，处三万元以上十万元以下罚款
第七十七条 公开披露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、基金合同、基金托管协议；
（二）基金募集情况；
（三）基金份额上市交易公告书；
（四）基金资产净值、基金份额净值；
（五）基金份额申购、赎回价格；
（六）基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告；
（七）临时报告；
（八）基金份额持有人大会决议；
（九）基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动；
（十）涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；
（十一）国院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息
百一十六条国院证券监督管理机构工作人员应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，接受监督，不得利用职务牟取私利
基金管理公司发生下列情形之一的，应当在5个工作日内向证监会派出机构报告：
（一）变更名称、住所、办公地；
（二）公司及其董事、监事、管理人员、其他从业人员被监管机构、机关立案调查，或者因重大违法违规行为受到刑事、；
（三）财务状况发生重大不利变化或者其他重大风险；
（四）遭受重大投诉，或者面临重大诉讼、仲裁；
（五）可能对公司经营产生重大影响的其他情形
本办法所称基金管理公司，是指经证监会批准，在中华人民共和国境内设立，从事公募基金管理业务和证监会批准或者认可的其他业务的营利法人浙江宁波
百三十九条基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处十万元以上三十万元以下罚款；情节严重的，责令其停止基金服务业务
基金业协会注销私募基金管理人登记前，应当通知私募
基金管理人清算私募基金财产或者将私募基金财产管理职
责转移给其他登记的私募基金管理人，无法清算或者转移
的，参照《私募条例》第三十四条和本办法第五十八条处理
百一十条 基金行业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
第二十八条 私募股权投资基金是指将主要基金财产
投资于未上市公司股权、不动产项目公司股权、上市公司非
公开发行或交易的股票、合伙企业份额、私募股权投资基金
份额以及符合证监会规定的其他投资标的的私募基金浙江宁波六）国院证券监督管理机构规定提交的其他文件
股东的实际控制人存在前款规定情形之一且情节严重的，除法律、行政法规、证监会另有规定外，给予警告，并处十万元以下的罚款，涉及金融安全且有危害后果的，并处二十万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告、证券市场禁入等措施，并处十万元以下的罚款，涉及金融安全且有危害后果的，并处二十万元以下的罚款
基金托管人整改后，应当向证券监督管理机构、国务银行业监督管理机构提交报告；经验收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日起三日内解除对其采取的有关措施
第九条 有下列情形之一的，不得担任私募基金管理人的股东、合伙人、实际控制人：
（一）未以合法自有资金出资，以委托资金、债务资金等非自有资金出资，违规通过委托他人或者接受他人委托方式持有股权、财产份额，存在循环出资、交叉持股、结构复杂等情形，隐瞒关联关系；
（二）治理结构不健全，运作不规范、不稳定，不具备良好的财务状况，资产负债和杠杆比例不适当，不具有与私募基金管理人经营状况相匹配的持续资本补充能力；
（三）控股股东、实际控制人、普通合伙人没有经营、管理或者从事资产管理、投资、相关产业等相关经验，或者相关经验不足5年；
（四）控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人在非关联私募基金管理人任职，或者Zui近5年从事过冲突业务；
（五）法律、行政法规、证监会和协会规定的其他情形浙江宁波 基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销基金从业资格，并处三万元以上三十万元以下罚款基金募集期限自基金份额发售之日起计算
分公司或者证监会规定的其他形式的分支机构，可以从事基金管理公司授权的业务
第三十六条 全体投资者组成的基金份额持有人大会
或者全体投资者认可的决策机制行使下列职权：
（一）决定私募基金扩募或者延长基金合同期限；
（二）决定更换私募基金管理人、私募基金托管人；
（三）决定修改基金合同的重要内容或提前终止基金合
同；
（四）基金合同约定的其他职权
基金管理公司违反本法规定，擅自变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，并处五万元以上五十万元以下罚款
独立董事应当独立于基金管理公司及其股东，坚持基金份额持有人利益优先原则，勤勉尽责，依法对基金财产和公司运作的重大事项作出独立客观、公正专业的判断
第五十七条基金管理人应当在基金份额发售的三日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件
监事会和监事会、执行监事不得越权干预经理层的具体经营活动违反其他法律、行政法规、证监会的规定的，依照相关规定采取措施或者予以处罚对于目前掣肘私募的一些难题，例如信托股票账号限制的放开，股指期货、商品期货等衍生工具投资限制的放开，有了解决的可能
私募基金管理人的控股股东、普通合伙人、实际控制人
不得从事与私募基金管理相冲突的业务施行后提交办理的登记、备案和信息变更业务，协会按照《办法》办理停业整顿期间，公募基金管理人应当继续履行基金管理职责
第三十八条基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向务院证券监督管理机构报告